交易水平的提高为什么如此之难

交易水平的提高为什么如此之难？这是盘亘于胸十余年的问题，原本想随着时间的推移会有一个令人信服的答案，可是时间久了，问题依然如故，而答案却越来越混沌、模糊。以下所谈及的症结并非给出了确切的答案或原因，而只是就这些影响交易者水平提高的症结做了一个不同角度的解读和综合，或者说是对问题及答案的未必详尽的描述。我之所谈肯定是砖，但也绝非抛砖引玉，因为这玉其实未必存在。

　　我们要理解生存的世界，就要依靠认识论之决定论，去追求“确定性”，但我们交易的世界，无时无刻不是混沌和“非确定性”的。我们信奉的决定论认识的也许是个广袤的世界，也许只是世界的一隅，但肯定不是完整的世界(这里就包括我们的股票、期货交易市场)。

　　一、初涉期货蔑视模拟 隋珠弹雀茫然摸索
　　模拟交易对股市不重要，对期货交易模拟很重要，尤其是容易紧张、神经类型过于敏感的交易者，更要通过模拟交易磨练自己的适应能力。
　　模拟交易重视不够的交易者，其必是入门不正。忽视模拟交易是导致广大交易者水平无法提高的首当其冲的原因。
　　模拟好似一个恋爱过程，而交易就是婚姻，没有恋爱的婚姻无一例外的会是很失败的，因为缺乏一个感情磨合、沟通、适应的过程；期货交易更是如此。
　　模拟交易是一种基本的训练。赔钱对我们的交易者来说为什么是寻常事？原因很简单，因为缺乏基础的模拟训练。对训练的意义理解不深、不透。人的一生随风似客，非常短暂。但是每个想有作为的人都为“训练”付出了大量的时间，不断地学习、不断地提高。黄甦“人的一生其实就是训练的一生。”
　　我曾经问过许多做期货的交易者，训练是什么？他们告诉我：训练不就是你说的模拟交易吗？我告诉他们训练是一个人综合素质的集中体现，所有天才都是严格训练下的产物。大家为什么忽视训练，不愿意接受训练？从这一点可以看出，我们的交易者整体素质是有待提高的，而且提高的潜力是异常的广阔和深远。
　　没有做过长时间、大周期的、规范严格的、机械重复的、艰苦卓绝的期货模拟训练的交易者，仿佛是患有脊髓灰质炎和软骨病的先天不足的孩子，这在幼儿发育初期的形成缺陷属于先天不足，此后很难弥补，纵然你花费、挥霍很多的真金白银去摸索也无济于事。而在做了真实交易后，想回过头来再想做模拟交易，纯属是“小媳妇上花轿——已经不是大姑娘了”。一张白纸已经被胡乱涂鸦，纵然几经努力，也昨是今非，已经于事无补了。
　　涉足期货之初的模拟交易如果错过，是以后花30万乃至300万、3000万真金白银去隋珠弹雀般的的摸索也挽回不了的。模拟交易属于纯净的原生态，而一做上真金白银的真实交易，你就不复纯净了，已经受到“污染”了。
　　期货的模拟交易是一个“面子”。你蔑视、忽视、轻视了，“就是不要面子”。是永远、终生无法挽回、叫人扼腕叹息的，因为你很可能已经无法成为一个合格交易者了，合格交易者的终点线上是找不到你的，你在启蒙阶段就输在、栽倒在起跑线上了。
　　即使是做了模拟交易，而无法专心致志投入，无法总结、归纳、体悟交易丰富内涵的初学者，最好放弃，不要在这个市场沉迷了。

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　　二、相信传奇所向披靡 迷信惊艳误导自己

　　我们都听说过许许多多期货市场的传奇。传奇还不够，还要足够的惊艳。有的故事梗概是真的，有的纯属杜撰，没有这些传奇，只告诉您：期货市场有99.7%的交易者都赔钱，您会来到这个市场吗？
　　我曾经请教过一位期货界的权威人士，中国有多少期货交易者和操盘手？他告诉我据他掌握的数字期民有一百多万，操盘手有三四万人，并且人数还在急剧增加。我们来做一分析：我国所有参与期货交易的大概有一百多万人，而期货交易赚钱的不过千分之三，赚钱的交易者不过也就是五千人，也就是说期货操盘手比赚钱的交易者多出将近小十倍。可见操盘手中赚钱者也不会多过1/10。
　　这和我实际接触的数字是一致的：我接触的操盘手绝大多数是赔钱的。开始说是帮助你来操盘，实际上，需要你帮助他来提高。
　　期货交易者一般粗通技术分析，但是不懂交易策略，更不知道交易节奏、频率。而是天真的认为自己属于这个市场，自己来到期货市场，就会是下一个惊艳和传奇。
　　许多交易者在传奇故事的激励下，为复制传奇与惊艳，奋不顾身的全仓杀进杀出，频繁的过度交易。因为无法控制自己，导致交易失控，最终付出高昂的、远远大于本金的手续费。交易者自我控制好交易频率很重要，我曾经分别要求三个交易员，一个三个月交易一次；一个一个月交易一次；一个正常交易。结果前两位交易成绩都是100%盈利，并且三个月交易一次的所做行情更具备确定性，而正常交易的交易员半年内处于亏损状态。在交易这种测试情况也是如此。

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　　三、固步自封狂妄中 半醉半醒犯迷瞪

　　股市固步自封、自以为是者明显比期货市场少。也许是杠杆效应吧，期货交易者的狂妄比例和程度也是股市的十倍以上，许多交易者自沾期货就迷迷瞪瞪的但愿长醉不愿醒。
　　有一次我打开我的账户给一个不懂期货的想做交易的朋友看，他非常惊讶，可以说目瞪口呆。他在惊讶的同时，我从他的眼神里读出几段信息：一、世上竟然有如此宅在家里，凭条网线就可以赚钱的技艺，我要尽快涉足。二、天生我材必有用。我天生就应该属于这个市场，并且属于市场的赢利者。三、这一切都应该是千真万确真实的发生的，并且会可以无休无止的延续，没完没了的复制。四、我要来到这个市场，我必会是这个市场的主宰者、统治者。
　　他在不懂期货的情况先就和我自诩的表述，我在金融方面也许有天赋和灵性。
　　我轻轻的点击鼠标关闭了这个账户，和他认真地讲：“我理解你此时所想，我没有动原本应该属于你的蛋糕，我给你打开的是模拟账户，我做的其实不过是模拟交易。每一个期货合格交易者，都是朴朴实实、心甘情愿、乐此不疲、全神贯注、虔诚无比、虚心刻苦的投入到模拟训练中来；他们从事着严格规范、枯燥重复、机械刻板训练；他们是这条生产合格交易者的模拟交易流水线上合格的终端产品。而不是靠所谓的天赋和灵性。”
　　之后，他踏入了期货圈，他的交易异常的失败。他的所谓天赋和灵性使他常年在技术的困惑中走不出来。技术分析成为他无法自拔的泥沼。
　　我在这个市场见到过太多的自以为是、自命不凡、充满自诩的交易者和盘手，其实他们迷迷瞪瞪就像一个梦游者。但谁又能说他们不是市场的中坚力量，市场太需要他们了，市场也基本是由他们构成的。他们的另一大特点：就是不懂得、并且拒绝严格规范的训练。

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四、自身素质很重要 神经类型有门道

　　这引出了什么人、什么神经类型适合做期货的庞杂的大话题。这里点到为止，以后另行赘述。
　　有的人说学哲学的适合于做期货。首先这是一个伪命题；其次言者怕不知道什么是学哲学的。哲学是关于世界观的学问(大众普遍接受，中学教科书加以灌输的)，我们能否说学好哲学的人，人生大局观好，所以生活的会很幸福吗。你肯定不赞成这个说法，因为你知道大哲学家叔本华、尼采的身世坎坷。
　　我们做期货的交易者所说的哲学实际上是朴素的、也是心理学中的决定论，其认为，人的一切活动，都是先前某种原因和几种原因导致的结果，人的行为是可以根据先前的条件、经历来预测的。许多人在谈论期货及其交易都是如此，认为期货市场、期货交易是由朴素的因果律支配的。此观点谬矣，不适合概率主宰的股市、期货这样的金融市场，因为它们是混沌的、不确定的。
　　我们知道相对论、量子力学的巨擘们如爱因斯坦、波尔、海森堡、薛定谔，他们思想的瑰丽远远超越所谓的哲学家。恐怕没有那个哲学家能够准确、规范、专业化的理解和描述相对论。他们是一群超越哲学家的思维能力的同时也超越艺术家想象力之天赋的理论物理学家。我们谈到市场的不确定性时很容易联想到海森堡的不确定性原理(Uncertainty principle)，你也许又会说懂得量子力学肯定比懂得一点哲学的人适合做期货。但我告诉大家，就我所知福州一所大学做量子力学理论研究的教师，做期货不但自己赔钱，还把其弟弟、弟媳的钱赔光，自己不得不去做期货的居间人。
　　神经敏感人群不适宜做期货。而且神经敏感的交易者很容易发生过度交易、交易失控的情况，他们交易迷乱的程度超过人们的想象。我们在生活中常见的闷骚、手淫群体也不适宜做期货。他们会沉溺于一件事物无法自拔，自身意志力很脆弱，但是还会在夜深人静之时，把自己看做嘶吼的巨人。赌性过强的人同样不适宜做期货，而标准意义上的赌徒是适合做期货的，因为他们懂得资金管理。
　　自身素质、神经类型会给交易者带来局限性，许多先天禀赋不适合做期货的交易者，却恰恰最容易被期货吸引。这是一个很有意思的话题。像恐高症的患者，高度、自由落体、重力角速度对他们有着无法抗拒的吸引力、诱惑力。
　　多大数交易者应提高空间很广袤，但是能提高的空间却不大。这也就是为什么不成熟的交易者会在技术分析中徘徊许久的原因了。

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　　五、随意性与纪律性

　　在金融市场亏钱的交易者具备很强的随意性，而盈利的交易者具备同样强的纪律性。
　　纪律具备普及价值，而经验不具备普及、价值，因材施教多是个体化经验传授。而同样的经验、体会传授给不同的俩个人结果会大相径庭。随意性基本上是人与生俱来的。
　　成功的交易和交易者都是相似的，但失败的交易和交易者其原因各不相同。

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　　六、概率主宰此世界 上帝不屑因果律

　　我们能认知的世界是线性系统，股市、期货市场是非线性系统，是混沌的世界，线性系统基本上是由非线性系统简化来的特例。而混沌现象是自然界中的普遍现象，天气变化就是和期货市场一样的典型的混沌运动。期货资讯网|1168.com.cn就我们对世界的认知而言，面对混沌我们还很茫然无助，比如我们的天气预报就是概率化的预测像我们对行情的预判：“今天北京局部地区有雷阵雨，降水概率是70%”。
　　甚至人类自己，原来都是非线性的：和以往的观念认识恰恰相反，健康人的脑电图和心脏跳动并不是规则、秩序的，而是混沌的，混沌正是生命力的表现，混沌系统对外界的刺激反应，比非混沌系统快。比如，我们的股市、汇市、期市，一个消息还没有等交易者反应过来，市场已经消化了。由此可以感知，非线性构筑了我们的世界，它无处不在，小到我们的个体自身，大到天体星云。
　　大家都知道，祖国医学博大精深、源远流长。但是好的中医名家少之又少，比期货市场合格的交易者的比例低得多。为什么？黄甦：因为好的中医名家要具备宏观思维，而不是简单地望闻问切，对症下药而已。一般的庸医是头疼医头脚疼医脚，诊断医治的思维方式是因果律的认知。中医名家则不然，他们把人体看做一个混沌的系统、状态，无论人体的免疫系统、神经系统、内分泌系统等等都是混沌的，简单的对症下药其实是于事无补的。具备宏观的、整体思维的中医大师其思维不是因果式或者朴素的所谓辩证式，他们掌握了一些人体混沌系统的治疗规律。
　　绝大多数思维依靠、依赖因果律。无论我们的交易者还是普通的中医师。其实，对于混沌系统因果律只是缘木求鱼和刻舟求剑而已。
　　在非线性科学中，混沌现象指的是一种确定的但不可预测的运动状态。它的外在表现和纯粹的随机运动很相似，即都不可预测。但和随机运动不同的是，混沌运动在动力学上是确定的，它的不可预测性是来源于运动的不稳定性。或者说混沌系统对无限小的初值变动和微扰也具于敏感性，无论多小的扰动在长时间以后，也会使系统彻底偏离原来的演化方向。进一步研究表明，期货资讯网|1168.com.cn混沌是非线性动力系统的固有特性，是非线性系统普遍存在的现象。牛顿确定性理论能够充分处理的多维线性系统，而线性系统大多是由非线性系统简化来的。混沌现象是自然界中的普遍现象，天气变化就是一个典型的混沌运动。混沌现象的一个著名表述就是蝴蝶效应：南美洲一只蝴蝶扇一扇翅膀，就会在佛罗里达引起一场飓风。
　　因果律只是便于口传心授的世代传承，而概率是无从和茫然的极难传授的，接近正确的感受应该是概率主宰者我们的交易世界。对于市场和交易而言，概率比因果律远远靠谱一些。
　　决定论(又称拉普拉斯信条)是一种认为自然界和人类社会普遍存在客观规律和因果联系的理论和学说。心理学中的决定论认为，人的一切活动，都是先前某种原因和几种原因导致的结果，人的行为是可以根据先前的条件、经历来预测的。所以，我们看到指导交易者交易水平的提高书籍和文章都是因果律的指导、说教，其实这和交易自身是南辕北辙的，就是我前面讲的，是缘木求鱼和刻舟求剑。
　　爱因斯坦的相对论消除了关于绝对空间和时间的幻想；量子力学则消除了关于可控测量过程的牛顿式的梦；而混沌则消除了拉普拉斯关于决定论式可预测的幻想。
　　爱因斯坦在给波尔的一封信中写道：“你信仰投骰子的上帝，我却信仰完备的定律和秩序。 ”爱因斯坦是犹太人，犹太民族有句谚语：“人类一思考，上帝就在发笑。”
　　上帝为什么发笑？他嘲笑的一定是人类因果律的思考。而我们的交易、期货市场、股票市场、金融市场，我们的世界都是混沌的，更接近随机。或许我们交易的世界是概率主宰的，上帝是在掷骰子的。

　　患病指数：★★★★★

　　指导指数：★★★★☆